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深交所宣布自律监管听证程序细则_寰球导读_云掌财经

* 来源 :http://www.43bq.com * 作者 : * 发表时间 : 2018-04-28 02:20 * 浏览 :

深圳证券交易所

(三)未经听证召集人容许半途退场的;

当事人提出听证申请之日至听证结束的期间,不计入本所作出有关自律监管决定的期限内。

第二十二条 本细则由本所负责说明。

听证召集人对违背听证纪律、妨害听证秩序的人员,有权予以禁止;情节重大的,可以责令其退出听证会场。

(七)股票终止上市,但上市公司申请终止上市的除外;

当事人依据本条第一款第(二)项申请延期举行听证的,应当在收到听证通知书后三个交易日内书面提出。延期举行听证的情形排除后,本所及时支配召开听证会。

(三)本人或者其近亲属为持有听证当事人1%以上股份的股东、实际节制人,或者担任持有听证当事人1%以上股份的股东、实际把持人的董事、监事、高级管理人员;

(五)当事人或者其署理人进行陈说和申辩,并可以提出相关事实、理由和证据;

(四)遵照听证纪律,遵从听证召集人的要求;

(六)取消会员或者其他交易参加人资历;

予以存档。

第四条 纪律处分听证委员由本所纪律处分委员会委员担任。终止上市听证委员由本所上市委员会委员担任。每次听证会的听证委员为五名,其中一名为听证召集人,听证

(五)对获知的国度机密、贸易秘密跟个人隐衷予以保密;

当事人应当按期参加听证。除涌现本细则第十条第一款第(二)项所述情形,当事人未按期参加听证的,视为废弃听证权利。

本所布告送达有关事先告知书之日(以在先者为准)起五个交易日内以书面形式向本所提出听证申请。当事人逾期未提出书面听证申请的,视为放弃听证权利。自律监管决定涉及多个当事人,部门当事人放弃听证权利的,不影响其他当事人申请听证。当事人应当在收到本所事先告知书或者本所公告送达有关事先告知书之日(以在先者为准)起十个交易日内向本所提交书面陈述和申辩等材料。收到纪律处分听证申请后,本所业务部门决定不向纪律处分委员会提出纪律处分提议的,将告知申请人因纪律处分流程终止而不举行听证。

第八条 当事人申请听证的,应当在收到本所当时告诉书或者

第二十一条 本所举办听证,不向当事人收取用度。

第十五条 听证停止后,当事人应当当场将听证现场的陈述、

(一)书面撤回听证申请的;

申请并取得赞成的;

(三)收取处分性违约金;

(四)严峻违反听证纪律,被听证召集人责令退场的;

第十一条 当事人为个人的,应该亲自参加听证。确有合法理由不能亲身加入并经本所批准的,能够委托一名熟习听证事项情形的职员参加。

(一)因不可抗力的事由以致听证无法按期举行的;

2018年4月23日

第十二条 当事人在听证中有以下权利和责任:

第二十条 本所纪律处分委员会或者上市委员会对听证事项的后续审核,准则上由听证委员进行。

第六条 当事人认为听证委员存在本细则第五条规定的情形,可能影响听证事项公正处理的,可以申请其回避。

(八)本所业务规矩规定可以申请听证的其他自律监管决议。上市公司因重大守法导致其股票终止上市的听证,本所另有规定的,从其规定。

(二)无正当理由不定期参加听证的;

第九条 本所收到当事人的听证申请后,应当进行审查,对合乎本细则及本所相关划定的,应当在收到听证申请后二十个交易日内组织听证,并在举行听证的五个交易日前(听证会召开当日不计入,下同)书面通知当事人举行听证的时光、地点、听证留神事项等有关事宜;同时告诉本所与听证事项有关的业务部门人员参加听证。

(六)本所业务规则规定的其他权力和任务。

(三)听证召集人发布听证开始,宣告案由;

第十九条 当事人有下列情形之一的,本所可以终止听证,并

第二十三条 本细则自宣布之日起实施。本所2013年1月14日发布的《深圳证券交易所纪律处罚听证程序细则》(深证上〔2013〕15号)同时废除。

(四)本所认为其他需要延期的情形。

除外;

第五条 听证委员存在下列情形之一的,应当回避:

第十条 有下列情形之一的,听证可以延期举行:

(原题目:对于发布《深圳证券交易所自律监管听证程序细则》的通知)

第一条 为了提精深圳证券交易所(以下简称本所)自律监管的公正性和透明度,维护当事人正当权利,根据《证券交易所管理方法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所公司债券上市规则》《深圳证券交易所自律监管办法和纪律处分实行细则》及本所其他相关业务规则,制定本细则。

第二条 本所在纪律处分审核或者终止上市审核过程中,作出以下自律监管决定前,当事人申请听证的,应当按照本细则组织听证,听取当事人的陈述及申辩意见:

自律监管听证程序细则

自律监管决定波及多个当事人,局部当事人因上述情形被终止听证的,不影响其他当事人继承参加听证。

召集人由纪律处分委员会、上市委员会主任委员或者其指定的委员担负。听证会秘书负责会议材料接受、听证通知发送、会议记载等事务。

律处分。

当事人为单位的,刮油茶天天喝让你悄悄瘦到两位数 -千龙网?中国首都网,应当由法定代表人或者其受权的一名熟悉听证事项情况的本单位工作人员参加听证。

申辩材料及其他有关资料提交听证会秘书。

(二)当事人因正当理由无法按期参加听证,向本所提交延期

(六)听证委员可以向当事人或者其代办人、业务部分有关听证事项的承办人员等发问,相干人员应当如实答复;

日。

各市场介入人:

深证上〔2018〕173号

(三)因不可抗拒的事由,致使听证无法继续举行的;

听证事项为纪律处分事项的,不得因当事人申请听证而加重纪

(五)本所认为应当终止听证的其他情形。

当事人申请延期举行听证的时间原则上不得超过三十个交易

(二)公开认定不合适担任上市公司董事、监事、高等管理人员;

(四)本所以为须要中断听证的其他情况。

事人或者其代理人、业务部门有关听证事项承办人员及其他参会人员等确认无误后当场签字。认为有毛病的,可以请求补充或者矫正。不过错又谢绝签字的,听证会秘书可以将相关情况记入听证笔录

(三)如实陈述相关事实和回答提问,举证客观、实在;

第十七条 听证笔录、当事人提交的陈述、申辩意见及其他有关材料,应当作为本所纪律处分委员会或者上市委员会构成纪律处分或者终止上市审核意见的参考。

第七条 本所在作出本细则第二条规定的自律监管决定前,应当向当事人投递事先告知书,载明当事人享有申请听证的权利。

中止听证的情形打消后,本所应当及时部署召开听证会。

深圳证券交易所

(二)听证召集人核查听证参加人,手机看开奖结果494949,宣布缺席听证的委员、听证会秘书名单,告知听证参加人在听证中的权利义务,询问听证当事人或者其代理人是否申请回避;

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(五)撤消交易权限;

(一)听证会开始前,听证会秘书应当查明听证当事人或者其代理人、本所与听证事项有关的业务部门承办人员等听证参加人是否到场,并宣布听证纪律;

第十三条 听证会应当依照下列程序进行:

(一)公然谴责;

(二)在听证会召开一个交易日前书面撤回听证申请,结束听

将相关情形记载在案:

附件:《深圳证券交易所自律监管听证程序细则》

为理由正当的;

当事人提出回避申请,应当在听证开始前提出,并阐明理由;回避事由在听证开始后晓得的,也可以在听证结束条件出。听证委员是否回避,由听证召集人决定;听证召集人回避,由相应委员会主任委员或者本所决定。

(三)当事人在听证开端前对听证委员提出躲避申请,本所认

(一)自己与听证当事人有近亲属关系;

(四)暂停或者限度交易权限,但为保护市场秩序紧迫采用的

证;

当事人的代理人或者与前述人员有近亲属关系;

第十八条 在听证进程中呈现下列情形之一的,本所可以中止听证:

(一)按时出席听证;

(四)与听证当事人有利弊关系或者其余关联,可能影响对听证事项的公平处置。前款所称“近支属”,是指配偶、父母、子女、兄弟姐妹。

为保障本所自律监管工作的公正、公正,依据《证券法》《证券交易所治理措施》等法律、行政法规、部门规章以及《深圳证券交易所章程》与本所业务规则的有关规定,联合本所纪律处分和终止上市审核的实际,本所制订了《深圳证券交易所自律监管听证程序细则》,现予以发布,请按照履行。本所2013年1月14日发布的《深圳证券交易所纪律处分听证程序细则》(深证上〔2013〕15号)同时废止。

(二)当事人因不可抗拒的事由,无奈持续参加听证的;

(八)听证召集人宣布听证结束。

(七)听证招集人讯问各方是否有弥补看法;

第十六条 听证会秘书应当将听证的内容记入笔录,并交由当

特此通知

(四)业务部门有关听证事项的承办人员提出听证事项的详细事实、证据以及作出自律监管决定的倡议、规则根据;

(一)当事人在听证过程中对听证委员提出回避申请,本所认

第十四条 在听证过程中,听证参加人应当遵守听证纪律,保证听证有序举行。

第三条 本所纪律处分委员会和上市委员会应当按照本细则以听证会的情势分辨实行纪律处分听证职责和终止上市听证职责,用双手自我推拿乳房10分钟日后影响乳汁的

(二)本人担任听证当事人的董事、监事、高级管理人员或者

为理由正当的;